近年來,虛擬貨幣“挖礦”活動(dòng)因其高能耗、金融風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的負(fù)面影響，在全球范圍內(nèi)引發(fā)監(jiān)管關(guān)注，我國(guó)自2019年起，逐步將虛擬貨幣挖礦活動(dòng)納入淘汰類產(chǎn)業(yè)，并于2021年明確將其列為“淘汰產(chǎn)業(yè)”，全面禁止，虛擬貨幣挖礦為何被定性為違法行為？其法律依據(jù)主要源于國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、能源安全戰(zhàn)略、金融監(jiān)管規(guī)定及環(huán)境保護(hù)要求等多維度的制度設(shè)計(jì)。
產(chǎn)業(yè)政策：不符合國(guó)家高質(zhì)量發(fā)展方向
虛擬貨幣挖礦屬于典型的高耗能、低附加值產(chǎn)業(yè)，與我國(guó)“碳達(dá)峰、碳中和”目標(biāo)及經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略嚴(yán)重背離，2019年，國(guó)家發(fā)改委發(fā)布《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄（2019年本）》，首次將“虛擬貨幣‘挖礦’活動(dòng)”列入“淘汰類產(chǎn)業(yè)”，明確指出其“不符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，不具備安全生產(chǎn)條件，嚴(yán)重浪費(fèi)資源、污染環(huán)境，需要淘汰的落后工藝、裝備及產(chǎn)品”，2021年，該目錄修訂版再次將虛擬貨幣挖礦列為淘汰類，強(qiáng)調(diào)其“落后技術(shù)、工藝及裝備”，要求各地“限期淘汰”。
根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于發(fā)布實(shí)施〈促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整暫行規(guī)定〉的決定》，淘汰類產(chǎn)業(yè)屬于“禁止投資和建設(shè)的項(xiàng)目”，地方政府需通過政策引導(dǎo)、執(zhí)法檢查等方式推動(dòng)其退出，從事虛擬貨幣挖礦活動(dòng)，本質(zhì)上是對(duì)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的違反，構(gòu)成“不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策”的違法行為。
能源安全：加劇能源浪費(fèi)與碳排放
虛擬貨幣挖礦依賴大量算力,需消耗海量電力資源，據(jù)劍橋大學(xué)替代金融研究中心數(shù)據(jù)，2023年全球比特幣挖礦年耗電量約等于挪威全國(guó)用電量，而我國(guó)曾是全球最大的比特幣挖礦集中地，一度貢獻(xiàn)全球超70%的算力，這種“以電養(yǎng)礦”的模式，不僅導(dǎo)致電力資源錯(cuò)配，加劇能源供應(yīng)壓力，更與我國(guó)“雙碳”目標(biāo)直接沖突。
2021年,國(guó)家發(fā)改委等11部門聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于整治虛擬貨幣“挖礦”活動(dòng)的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》），明確指出虛擬貨幣挖礦“能源消耗和碳排放量大，與我國(guó)碳達(dá)峰、碳中和的目標(biāo)和要求相?！保蟆叭嬲翁摂M貨幣‘挖礦’活動(dòng)，嚴(yán)禁新增虛擬貨幣‘挖礦’項(xiàng)目，加快存量項(xiàng)目有序退出”?！锻ㄖ愤€強(qiáng)調(diào)，對(duì)虛擬貨幣挖礦企業(yè)“堅(jiān)決依法查處”，包括“停止一切新增供電合同”“供電企業(yè)依法依規(guī)停止供電”等，從能源安全角度看，挖礦活動(dòng)因“浪費(fèi)能源、增加碳排放”，違反了《節(jié)約能源法》《可再生能源法》等法律法規(guī)中關(guān)于“提高能源利用效率”“減少化石能源消耗”的規(guī)定，構(gòu)成對(duì)能源安全和生態(tài)環(huán)境的侵害。
金融監(jiān)管：規(guī)避金融監(jiān)管，擾亂金融秩序
虛擬貨幣挖礦本質(zhì)上是“生產(chǎn)”虛擬貨幣的過程，而虛擬貨幣在我國(guó)屬于“非法金融活動(dòng)”，2021年，中國(guó)人民銀行等10部門聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步防范和處置虛擬貨幣交易炒作風(fēng)險(xiǎn)的通知》（以下簡(jiǎn)稱《金融風(fēng)險(xiǎn)通知》），明確“虛擬貨幣相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)屬于非法金融活動(dòng)”，包括“虛擬貨幣‘挖礦’活動(dòng)”。
《金融風(fēng)險(xiǎn)通知》指出，虛擬貨幣“不具有與法定貨幣同等的法律地位”，其挖礦和交易活動(dòng)“規(guī)避了國(guó)家金融監(jiān)管，擾亂了金融秩序”，且“為洗錢、恐怖融資等違法犯罪活動(dòng)提供便利”，根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》，我國(guó)法定貨幣是唯一合法貨幣，任何單位和個(gè)人不得“印制、發(fā)售代幣票券等替代貨幣”，虛擬貨幣挖礦通過“生產(chǎn)”非法定貨幣，實(shí)質(zhì)上是對(duì)國(guó)家貨幣主權(quán)的挑戰(zhàn)，違反了《刑法》中“非法經(jīng)營(yíng)罪”“洗錢罪”等相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成金融違法行為。
地方實(shí)踐：多地將挖礦納入“負(fù)面清單”
在國(guó)家政策框架下,各地也相繼出臺(tái)具體措施，將虛擬貨幣挖礦列為“禁止類”或“淘汰類”項(xiàng)目，內(nèi)蒙古在2021年出臺(tái)《堅(jiān)決制止虛擬貨幣“挖礦”行為七條措施》，明確“嚴(yán)禁新建虛擬貨幣‘挖礦’項(xiàng)目”“全面清理關(guān)?，F(xiàn)有虛擬貨幣‘挖礦’項(xiàng)目”；四川、云南等水電大省也因“挖礦”導(dǎo)致電力供應(yīng)緊張，發(fā)布文件要求“全面關(guān)停虛擬貨幣挖礦場(chǎng)”。
這些地方性法規(guī)和政策進(jìn)一步細(xì)化了國(guó)家層面的法律依據(jù),明確虛擬貨幣挖礦“不符合地方發(fā)展規(guī)劃”“影響民生用電”“破壞生態(tài)環(huán)境”，要求“零容忍”打擊?！端拇ㄊ∧茉淳株P(guān)于清理關(guān)停虛擬貨幣“挖礦”項(xiàng)目的通知》規(guī)定，對(duì)違規(guī)挖礦企業(yè)“立即停止供電”“依法依規(guī)追究責(zé)任”，體現(xiàn)了地方政府落實(shí)國(guó)家政策的決心。
法律紅線不容觸碰
虛擬貨幣挖礦被定性為違法行為,并非“一刀切”的禁
